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客户须知及附加风险揭示
发布时间:2017-07-20 发布来源:
        

一、客户须具备的开户条件

客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。

自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。

客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性。

二、开户文件的签署

自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。

法人、其他经济组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整的开户代理人授权委托书及其他资料。

特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户需知晓的事项

(一)知晓期货交易风险

客户应当知晓从事期货交易具有风险,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

(二)知晓期货公司不得做获利保证

客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

本公司禁止所有工作人员对客户做出获利保证,如有对客户做出获利保证的均属工作人员的个人行为,本公司不承担其行为产生的任何后果。

(三)知晓期货公司不得接受客户的全权委托

客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。

期货公司工作人员私下接受客户委托理财属于个人行为,不仅是严重违反期货公司规定的行为,也是违法行为。对客户委托期货公司工作人员理财的一切后果,期货公司不承担任何法律责任。

(四)知晓金融期货交易业务规则及其交易风险

   1、客户应当了解金融期货基础知识、相关法律法规、中国金融期货交易所业务规则及期货公司的有关规定,充分了解金融期货交易风险。

   2、客户应当充分了解金融期货交易与股票交易、商品期货交易的区别,了解金融期货交易风险的特点。如金融期货合约到期时,客户仍持有未平仓合约,交易所将按照相关规定将客户持有的合约进行交割,客户将无法继续持有到期合约,具有到期日风险;如果交割以现券方式进行,客户还有可能承担交割违约风险。

   3、客户应当了解我国金融市场尚属新兴加转轨的市场,市场波动较为频繁。金融期货市场以金融现货市场为基础,金融期货价格的波动往往大于金融现货市场价格的波动。此外,金融期货合约标的较大,相应的盈亏金额较大。因此,客户的投资可能会面临巨大的风险。

(五)知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任

客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。

(六)知晓期货委托理财存在风险

   1、期货委托理财(又称代客理财),是指客户作为委托方,为实现委托资金增值的目的,以特定的条件,将资金委托他人(受托方)进行期货交易的行为。市场中一些以期货投资咨询、委托理财等名义开展的民间金融活动,往往无法兑现承诺及预期的高额回报甚至变相进行欺诈,给客户造成重大损失。

   2、客户进行期货委托理财前,应认真审查以下事项,必要时应聘请专业人士出具意见:

   1)受托方的信誉、资质和能力;

   2)委托理财协议的约定是否公平合理、是否符合国家法律法规的规定、是否存在欺诈性条款、是否存在资金被盗取或转移的风险、收费是否公允,尤其应关注对账户损失或受益的界定。

   3、客户进行期货委托理财后,还应注意以下事项:

   1)经常了解账户的权益变化,及时确认交易结算报告;

   2)时刻关注受托方的交易过程以及该过程是否符合委托理财协议的约定;

   3)根绝委托资产的真是盈亏情况,对委托资产进行必要的后续控制。

   4、由于代理期货理财的受托方可能同时代理多个期货账户进行交易,因此这些账户在某些时候可能被期货交易所认定为该受托方的关联账户,并采取监管措施,包括但不限于将关联账户持仓合并计算、要求关联账户共同承担违规责任等。如果受托方利用这些账户进行操纵市场、内幕交易等行为,还可能构成犯罪。

(七)知晓从业人员资格公示网址

有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

(八)知晓期货保证金安全存管的有关规定

为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心有限责任公司(以下简称中国期货市场监控中心)公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

(九) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址

客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.comwww.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

(十)知晓期货居间人管理的相关规定

居间人是为期货公司提供订立期货经纪合同机会、独立于期货公司和客户之外且独立承担基于居间法律关系所产生民事法律责任的自然人。居间人不是期货公司的员工,也不是期货经纪合同的当事人,仅是独立于期货公司和客户的第三方。居间人无权代理客户签署《期货经纪合同》,无权成为客户的指令下达人、资金调拨人或结算单确认人。居间人从事居间活动期间,不得向客户隐瞒自己的居间身份,不得隐瞒期货投资风险或夸大期货投资收益,不得向客户做任何赢利保证或承诺共担风险,不得直接或间接代理客户进行期货交易,也不得以期货公司的名义设立服务网点或提供集中交易场所。

客户通过居间人的委托代理行为产生的一切后果由客户自行承担。

(十一)知晓应当妥善保管密码

客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

(十二)知晓送达风险

客户应知晓合同在送达过程中,因邮寄存在合同遗失、信息泄露(包括密码、身份信息等重要信息)的风险,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十三)知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的有关规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。

客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定,如存在符合期货交易所规定的报备情形,应及时告知甲方,由甲方向期货交易所报备。

客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。

客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十四)知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。

客户违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十五)知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

(十六)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定

证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:

1.协助办理开户手续;

2.提供期货行情信息、交易设施;

3.协助期货公司向客户提示风险;

4. 中国证监会规定的其他服务。

从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保。

(十七)知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定

客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

(十八)知晓非法期货法律法规的有关规定

客户在开户或办理有关业务时已接受期货公司关于客户不得利用期货公司通道进行非法期货活动的提示。客户应当知晓非法期货交易风险,承诺所开立账户用途合法,账户为本人使用且不借予他人,并承诺不参与非法期货交易。期货公司通过开户审查,如发现客户账户可能用于非法期货活动的,将拒绝为客户办理开户手续。客户应密切关注期货公司通过各渠道进行的各类防非宣传教育及风险揭示。如客户合法权益受到非法期货活动侵害,可拨打期货公司客服热线寻求维权,期货公司将提供协调和帮助。

客户存在非法期货行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

(十九)知晓投资者适当性制度的有关规定

客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。

客户必须充分理解期货交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验,评估自身的经济承受能力、风险控制能力、生理及心理承受能力,审慎决定自己是否参与期货交易。客户应当充分理解并遵循“买卖自负”的市场原则,充分认识期货交易的风险,根据相关市场信息理性判断、自主决策,并自行承担交易后果,客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

(二十)知晓有关休眠账户的规定

客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。

休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户。

(二十一)知晓不得参与期货市场非法配资活动

客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

客户参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(二十二)知晓并接受参与程序化交易可能导致的一切后果

客户知晓参与期货交易应当遵守期货交易所关于程序化交易报备的规定,承诺通过期货公司向期货交易所报备的程序化交易信息是真实、准确和有效的。

客户知晓使用程序化交易系统或软件进行交易,即视同客户已经充分了解并接受该系统或软件的相关功能特性以及局限性,并承诺对因使用程序化交易系统或软件可能导致被期货交易所认定为异常交易行为,交易指令下达错误或失败,获取成交结果错误或失败等一切后果由客户自行承担这一情形不持异议。

(二十三)知晓并接受使用辅助交易工具可能导致的一切后果

客户知晓辅助交易工具是第三方独立开发的商业软件,其本身可能存在设计缺陷等风险,而且不是期货公司提供客户使用的常规网上交易工具,同时辅助交易工具功能复杂、设定条件多、操作难度大且存在诸多不确定因素。因此客户知晓使用该辅助交易工具,即视同客户已经接受前述所有风险因素,并且已经具备操作该辅助交易工具的全部知识和技能,并且愿承担使用该辅助交易工具可能导致的一切后果。

(二十四)知晓客户有随时关注自己账户情况的义务

由于期货交易行情瞬息万变且波动幅度较大,在交易或者有持仓的情况下,客户有随时关注自己账户的持仓、保证金和权益变化的义务,并充分了解和掌握期货公司的风险控制措施。因客户原因未关注自己账户的最新变化情况,导致未能及时处置账户风险而造成的一切后果均由客户自行承担。

(二十五)知晓期货公司可以根据法律、法规和监管政策的变化实时调整《期货经纪合同》以及业务规则

客户知晓期货公司可以根据法律、法规和监管政策的变化实时调整《期货经纪合同》以及业务规则,客户有义务随时关注期货公司通过中国期货市场监控中心查询系统、期货公司网站、手机短信、行情系统、交易系统平台等方式发送的相关公告,及时了解并掌握期货公司最新的业务规则和业务信息。

(二十六)知晓因客户原因导致无法有效联络可能带来的风险

客户知晓应当给期货公司提供其正常使用的手机号码、固定电话号码作为有效通讯方式,以确保期货公司在需要通知客户持仓风险及风险控制措施时,客户能够及时准确地获知相关重要信息。因客户原因导致期货公司无法有效联络客户,由此导致的一切后果由客户自行承担。

(二十七)知晓电话通知等口头方式与书面方式一样具有法律效力

客户知晓期货公司与客户之间的电话录音所载明的内容与书面方式一样具有法律效力。期货公司可以通过电话对客户开展回访服务、风险提示、追加保证金通知、异常交易和实际控制关系账户提示以及合规、反洗钱等工作。

(二十八)知晓离柜开户的相关事项

客户知晓离柜办理开户符合本人真实意愿,也充分了解离柜开户业务在受理地点、受理方式、办理时效、结果反馈及客户回访等与常规现场开户业务存在差异,承诺遵守期货公司离柜办理开户业务的有关规定,并自愿承担由此产生的一切法律责任。

(二十九)知晓期货公司网站资讯信息不构成对客户的投资建议

客户应当知晓期货公司在网站上发布的各类期货资讯信息仅供客户参考,既不构成对客户的投资建议,也不构成对客户的获利保证。如果客户据此入市交易,期货公司对客户的交易结果不负任何责任。